ЦБ сообщил об расширении сервиса уведомлений о фактических контролирующих лицах в финансовых организациях: теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют банковскими и другими финансовыми структурами, но не занимают официальных должностей.
Ранее сервис запрашивал сведения о реальных владельцах; теперь добавлена возможность сообщать и о теневых руководителях — тех, кто реально принимает решения, но формально не входит в руководство. Это могут быть советники или доверенные лица, которые по‑настоящему влияют на деятельность организации.
В условиях санкционных рисков бенефициары уходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, а властям становится сложнее проследить цепочку контроля. Регулятор подчёркивает важность выявления группы связанных лиц и компаний для контроля рисков.
«Анонимность заявителя гарантируется — персональные данные не требуютcя», — сообщает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис для анонимной передачи сведений о инсайдерских сделках, нарушениях инсайдерской политики и другой деятельности, способной повлиять на рынок. Полученные сведения регулятор обещает изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи и выплаты вознаграждений. Регулятор просит как можно более полно указать идентификационные данные и суть взаимоотношений между лицами, реально управляющими организацией, чтобы увеличить вероятность рассмотрения обращения.
